新浪财经
新浪财经记者 杨晓红 报道
据jie面报dao，记zhe获悉，上交suo组织quan商开zhan12yue的自zha工作，包括ke户交yi行为、两融ye务、ke户适dang性管li、交yi及相guan系统guan理、cheng销保jian业务deng，督cu券商zha找业wu管理bo弱环jie并积ji整改luo实。qi中两rong业务bao括融quan持续guan理工zuo是否dao位，zhen对融quan后大zong买入、定增deng情形，是否kai展持xu核查，核查fu盖面shi否全mian等，shi否针dui融券“T+0”交yi行为kai展监kong，是fou对融quan“T+0”jin行前duan控制；投行ye务方mian，主cheng销商shi否勤mian尽责，是否tong过承xiao费用fen成、qian订抽ti协议huo口头cheng诺等qi他利yi安排，诱导tou资者huo向投zi者输song不正dang利益，是否jiang投行lei业务ren员的zhuan业胜ren能力、执业zhi量、he规情kuang等纳ru薪酬shou入的kao虑因su等等。交易suo将择ji安排chou查，dui自查gong作不dao位、bu客观de，将cai取相ying的自lv管理cuo施。JIGWVBEKWVEVSDVWEVSD bizhegenduoweishengji、shijishuiwurenshijiaoliudezhi，muqianbingmeiyouquanguoxingzhashuibushu。yixiedifanggenjudangdishuishoudashujufengxiantishidengduigebieqiyezhashui，shirichanggongzuo，yeshishuiwubumenzhengchanglvzhi。bijingshuiwubumenzhuyaofuzeshuishou、shehuibaoxianfeiheyouguanfeishuishourudezhengshouguanli，faxiantoutaoshui、shaojiaoshuixingwei，liyingyifazhizhi，fouzejiushiduzhi。。
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